暗地争夺国都证券掌控权，重庆国际信托（重庆信托）刚刚被北京证监局查了！

1月5日，北京证监局发布监管措施公告，关于对重庆国际信托股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

这是一次极为罕见的监管措施，北京证监局指出，重庆国际信托作为国都证券股东，存在未如实说明一致行动人关系、与其他股东违规约定让渡股东权利、利用对国都证券经营管理影响进行不当关联交易获利等多方问题。

过去几年中，国都证券复杂的股权结构和股东关系曾令市场多方关注，高管频繁更换、高管告公司索赔等事件屡见不鲜。此次北京证监局揭开重庆国际信托的暗地操作后，上述一系列问题似乎也有了答案。

隐瞒信息串联股东

重庆信托存在四大问题

经查,重庆信托作为国都证券股东,存在以下问题：

一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。

二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响,但未通知国都证券。

三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利,扩大你公司作为国都证券股东的影响力。

四是利用对国都证券经营管理的影响,进行不当关联交易获利。

《证券公司股权管理规定》明确规定，证券公司股东应当真实、准确、完整地说明股权结构直至实际控制人、最终权益持有人，以及与其他股东的关联关系或者一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺骗等方式规避证券公司股东资格审批或者监管。

股东质押所持证券公司股权的，不得损害其他股东和证券公司的利益，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移证券公司股权的控制权。且作为证券公司股东，不得与证券公司进行不当关联交易，利用对证券公司经营管理的影响力获取不正当利益。

北京证监局决定对重庆信托采取责令改正的行政监管措施，重庆信托应采取切实有效的整改措施,改正违规质押行为,依法合规行使股东权利,履行股东义务,未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

五个串联股东被曝光

重庆信托话语权已占第一

到底是在背后串联了哪些股东呢？北京证监局除了对重庆信托进行监管，还有5家国都证券股东也同时被处以监管措施，被曝光了出来。

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司

作为国都证券股东,未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系,违反了《证券公司股权管理规定》第二十二条的相关规定。

东方创业投资管理有限责任公司

作为国都证券股东,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。

深圳市华融泰资产管理有限公司

2019年1月至2021年12月,作为国都证券股东期间,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2021年12月,你公司解除违规质押协议并转出国都证券股权。

北京国瑞金泉投资有限公司

2021年1月至2022年6月,作为国都证券股东,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2022年6月,你公司解除违规质押协议。

上海北盛企业发展有限公司

作为国都证券股东,通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利,违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。

穿透君从国都证券官网找来了其股东持股比例。

同时，在国都证券2022年中报信息显示，东方创业投资管理有限公司持股5.1288%，系国都证券第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司持股3.7736%，系第九大股东。

只算是这两家的股权叠加，重庆信托在国都证券的话语权已经来到了第一位，超过中诚信托。

同时，穿透君还发现，除了其他四个为股票质押让渡表决权外，重庆嘉鸿盛鑫商贸则是与国都证券其他股东的一致行动人关系。

天眼查资料显示，重庆嘉鸿盛鑫商贸成立于2019年10月，注册资本2000万元，法定代表人张建涛，股东为重庆誉晟润鑫商贸有限公司，再往上穿透为重庆银杉实业有限公司，李成、李琼、李奎为重庆银杉实业最大三个自然人股东，三个自然人和重庆信托持股的其他企业有众多交集。

李成为重庆谷瑞地产董事，重庆谷瑞地产大股东为成都重投九华实业。

在一家雅安华兴房地产公司中，其股东也为成都重投九华实业，李琼担任监事，李奎担任董事。

成都重投九华实业大股东则是重庆信托。

不过，对于重庆信托凭借在国都证券的话语权，进行了哪些不当关联交易获利，北京证监局并未透露。

盯住国都证券不放

翁振杰第七股东上位董事长

过去几年中，国都证券复杂的股权结构和股东关系曾令市场多方关注，高管频繁更换、高管告公司索赔等事件屡见不鲜。此次北京证监局揭开重庆国际信托的暗地操作后，上述一系列问题似乎也有了答案。

国都证券成立于2001年，成立时注册地为深圳市。在2008年完成首次增资扩股后，2009年国都证券注册地迁至北京市，后于2015年完成股份制变更。2017年3月，国都证券新三板挂牌上市。

期间，重庆信托董事长翁振杰还掌舵西南证券时候，就试图并购国都证券，当时被称作“A股上市券商并购第一案”。该次收购计划于2012年宣告终止，翁振杰也在当年辞去西南证券董事长职务。

尽管如此，对于国都证券，翁振杰始终没有放弃，2016年2月，翁振杰由重庆国际信托提名推荐进入国都证券董事会，成为董事的一员。

时间来到2017年，国都证券时任董事长王少华传出失联消息。

当时，还处于国都证券第七大股东重庆国际信托（持股4.72%）董事长翁振杰上位，暂代董事长职务，该次代行由“半数以上董事共同推举”而进行。

2020年4月，翁振杰被正式选举为国都证券董事长。

同时也是在2020年，重庆国际信托增持3293.9万股国都证券股份，自第七大股东升至第五大股东（持股5.28%）。

目前，国都证券董事长仍然是翁振杰。

不过，国都证券总经理近年来则是频繁更换，从2018年至今，国都证券已经有四任总经理走马观花般上任又离去。

或许也因为这些纷争，国都证券营收也节节败退。

证券公司分类评价上，2019年-2021年国都证券的分类结果分别为B类BB级、B类BBB级和C类CC级。业绩方面，国都证券2022年上半年实现营业收入5.54亿元，同比减少33.65%；实现归属于挂牌公司股东的净利润2.25亿元，同比减少42.98%。

不过，重庆信托作为信托行业的第一阵营，营收保持微增，净利润则出现较大下滑。

2021年，重庆信托实现营业收入77.42亿元，同比增长0.6%，净利润31.16亿元，同比下滑20%；截至2021年末信托资产总额为2011.39亿元，该公司净资产达282.93亿元，同比增长6%。

此番被处罚后，翁振杰或许会卸任国都证券董事长。

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP